【关键词】
非法采砂 纠正漏诉 检察建议 督促履职
【要旨】
检察机关办理非法采矿案件，应当全面衡量参与人在共同犯罪中的作用、情节等罪责因素及司法政策要求，依法审慎界定追诉范围。综合案件证据发现漏捕漏诉的，及时督促引导侦查机关追诉漏犯。对办案过程中发现的社会治理问题，可以通过制发检察建议等方式，督促职能部门充分履职压缩犯罪空间，强化诉源治理。
【基本案情】
胡某甲，男，该犯罪团伙组织者、管理者；
胡某乙，男，该犯罪团伙管理人员；
贾某某，男，该犯罪团伙重要实行者；
叶某甲，男，该犯罪团伙重要实行者；
叶某乙，男，该犯罪团伙重要实行者。
2020年2月至12月25日期间，胡某甲为谋取非法利益，在未取得采砂许可证、明知新沂河流域为禁采区的情况下，仍组织胡某乙、贾某某、叶某甲、叶某乙等人在沭阳新沂河内非法采砂，胡某乙负责砂场管理以及联系拖砂车辆、记录打砂、卖砂等，贾某某、叶某甲、叶某乙、胡某丙（被追诉人）、姜某甲（被追诉人）、韦某甲（被追诉人）、郇某甲（被追诉人）、胡某丁（被追诉人）提供打砂船和露底船，在胡某甲指定地点非法采砂，李某甲（打工人员）等人负责望风。直至案发，胡某甲等人非法采砂共计4284余吨，违法所得38.556万元。
另查明，胡某戊（被追诉人）、冯某甲（被追诉人），分别自行组织船只在新沂河内非法采砂并出售，各自违法所得23万余元、6.7万余元。
2021年7月28日，一审法院判决被告人胡某甲等5名被告人犯非法采矿罪，分别判处有期徒刑十个月至有期徒刑三年；2022年3月4日，一审法院判决被告人胡某戊等7人犯非法采矿罪，分别判处有期徒刑六个月至有期徒刑两年。
【履职过程】
纠正漏诉。承办人在审查案件中发现除在案5人外，还有其他涉案人员行为亦可能构成非法采矿罪。检察机关立即开展如下工作：一是通过审查卷宗、讯问犯罪嫌疑人、要求公安机关对剩余涉案人员开展补充侦查工作。2021年8月2日，向公安机关制发《补充移送审查起诉通知书》。二是引导公安机关从电子数据入手，准确认定涉案人员违法交易数额。三是强化释法说理，督促认罪认罚、退赃退缴，被追诉的7人全部认罪认罚，其中5名被告人主动退缴全部违法所得。
界定追诉人员范围。本案共计查明非法采砂案涉案人员共计30余人。检察机关通过召开检察官联席会议，决定根据行为人在共同犯罪中的地位、作用等罪责因素，将涉案人员分为三类：第一类是胡某甲、胡某乙负责组织、领导、管理者；第二类是贾某某等10人，具体负责组织、安排船只、人员到河道采砂系重要实行人员；第三类是场地挖机工人、拖砂司机等常规工作人员20余人。结合刑事政策要求等，决定对第一类、第二类团伙首脑及重要实行人员提起公诉、纠正漏诉，对第三类人员不予追诉。
社会综合治理。检察机关根据办案中发现的线索，深入开展类案调研，发现近年来河道非法采砂犯罪呈现高发态势，相关部门在监督管理、宣传履职等工作环节存在监督管理疏漏。在充分调查核实的基础上，通过制发检察建议督促相关单位充分履职，促成非法采砂专项整治活动，被建议单位先后两次书面报告活动开展情况。
【典型意义】
1.检察机关办理涉罪人数众多的案件，要综合衡量审慎界定被追诉人员范围。非法采矿类案件，具有团伙作案的显著特征，参与人员较多、组织相对稳定、分工较为明确。办理该类案件过程中，要全面审查涉案人员，综合各参与人在共同犯罪中的作用、分工、收益及其他情节，在准确把握少捕慎诉慎押刑事司法政策基础上，依法审慎界定追诉人员范围。本案中，对胡某甲等在共同犯罪发挥组织、领导、管理等重要作用12人依法追诉，对场地挖机工人、拖砂司机等20余名常规工作人员依法不予追诉。
2.综合在案证据认为存在漏捕漏诉的，应当依法纠正坚决追诉。非法采矿等类型犯罪案件，参与人员众多、关系复杂。检察机关在审查起诉案件过程中，应当全面审查案件证据，分析犯罪成员间相互关系，准确掌握犯罪团伙成员组成。发现漏捕漏诉监督线索的，要及时纠正，积极制定补充侦查提纲，引导公安机关补充侦查，夯实案件证据，确保不枉不纵追捕追诉漏犯。本案通过精细审查全案证据，发现漏捕漏诉线索，及时引导公安补充侦查收集证据，深挖非法采砂涉案人员，纠正漏诉7人。
3.立足办案适当延伸监督职能，打防结合积极推动诉源治理。检察机关要始终牢记法律监督职能定位，办案过程中既要注重打击犯罪，也要注重治理犯罪。对于办案过程中发现的职能管理部门履职不到位、有关单位工作制度、管理方法、工作程序不完善，或特定行业存在监管漏洞或者监管不规范问题，需要改进、完善的，可以通过制发检察建议等方式，督促相关责任主体改进工作、规范管理，堵塞监管漏洞，压缩犯罪空间，推动强化诉源治理。
【相关规定】
《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款
《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十一条
《江苏省检察机关检察建议工作实施办法（试行）》第四条
